금융감독원이 최근 연이어 발생한 금융권 개인정보 해킹 사고와 관련해 증권사에 사전예방적 내부감사와 IT 보안 및 점검 체계 전면 점검을 통한 투자자 보호를 당부했다.
금감원은 7일 오전 서울 여의도 금융투자협회에서 주요 증권사 21곳의 감사를 대상으로 ‘투자자 중심 내부감사기능 강화를 위한 간담회’를 개최했다.
서재완 금감원 부원장보는 “증권업계가 역대급 양적 성장을 이뤄 낸 근간에는 자본시장의 공정성·투명성에 대한 투자자의 기대감이 있었다”면서 “증권사의 현 내부통제 수준이 이러한 기대에 부응해 충분한 신뢰를 주고 있는지에 대해서는 근본적인 고민과 반성이 필요하다”라고 말했다.
이어 “고객에게 제공하는 상품설명서에 허위·부실 정보를 기재하거나, 영업 시 개인 휴대폰을 사용해 권유 기록조차 남기지 않는 등 기본조차 안 지키는 고질적 위법행위가 계속 반복돼도 내부통제가 제대로 작동하지 않은 점에 우려가 큰 상황”이라고 지적했다.
금감원은 감사가 객관적·중립적인 시각에서 투자자 보호 프로세스가 제대로 작동하고 있는지 면밀히 점검할 것을 주문했다. 또한 대표이사 등 경영진에 대해서도 내부감사를 단순한 비용으로 인식하기보다 인적·물적 지원을 통해 감사 역량을 적극적으로 높여야 한다고 요청했다.
최근 금융권에서 발생한 개인정보 해킹사고와 관련해서는 IT 보안 체계를 전면 재점검하고, 투자자 피해 가능성을 신속·정확하게 파악해 필요한 보호조치를 시행해야 한다고 강조했다.
이날 간담회에서는 증권사의 유동성공급자(LP) 업무 수행 과정에서 이뤄지는 주식대차 영업행위와 관련한 유의사항도 안내했다. 앞서 금감원은 LP가 자산운용사로부터 초저리에 빌린 주식을 높은 금리로 재대여 하며 사실상 ‘무위험 수익’을 챙기는 관행을 손보겠다고 예고한 바 있다.
신용융자 자율관리 강화 방안과 관련해서는 신용공여 취급 규모 축소 등에 대한 투자자 안내를 철저히 해달라고 요청했다.
또한 허위·과장광고 근절을 위한 ‘광고업무 종합개선안’의 후속조치도 차질 없이 이행해달라고 당부했다.
금윤호 더나은미래 기자
